مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «دستورالعمل احکام عمومی تنبیهات انضباطی بازار سرمایه»
نوع قانون
مقرره -
مرجع تصويب
هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
تاریخ سند تصويب
-
شماره ابلاغ
122/160164
مرجع ابلاغ
هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
شماره روزنامه رسمي
ندارد
آخرین وضعیت
-
طبقه بندی
ندارد
تاريخ تصويب
1403/04/18
شماره سند تصویب
-
تاریخ ابلاغ
1403/06/17
تاريخ اجرا
-
تاریخ روزنامه رسمي
-
تاریخ انتشار
1403/06/17
متن کامل قانون
مقدمه
بند ۴ نهصد و چهل و یکمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/04/18 به شرح زیر می باشد:
متن
4- نامه شماره 121/269183 به تاریخ 1403/04/04 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه، متضمن پیشنهاد مدیریت پیگیری تخلفات و جمع بندی کمیته تدوین مقررات درخصوص پیش نویس «دستورالعمل احکام عمومی تنبیهات انضباطی بازار سرمایه» مطرح و دستورالعمل پیشنهادی به شرح پیوست، تصویب و تصمیمات زیر اتخاذ شد:
بند ۴-۱
-۱ - بندهای ۲-۱ و ۳-۱ پانصد و هشتادمین صورتجلسه هیأت مدیره سازمان مورخ 1398/03/29 در خصوص جزء (ج) بند ۱ پانصد و هشتادمین صورتجلسه هیأت مدیره با یکدیگر ادغام و به شرح ذیل اصلاح شد:
« شش ماه در محکومیت شخص حقیقی به جریمه نقدی بیش از دومیلیارد و پانصد میلیون ریال یا محکومیت شخص حقوقی به جریمه نقدی بیش از پنج میلیارد ریال»
بند ۴-۲
-۲ - با عنایت به احصاء کلیه عناوین تنبیهات انضباطی اصلی، تبعی و تکمیلی در دستورالعمل احکام عمومی تنبیهات انضباطی بازار سرمایه، مفاد دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور در خصوص انتشار عملکرد مدیران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار مصوب 1401/08/10 شورای عالی بورس و اوراق بهادار توسط مدیریت پیگیری تخلفات، بررسی و عندالاقتضاء تغییرات پیشنهادی جهت اصلاح آن مقرره به منظور پیشنهاد به شورای عالی بورس و اوراق بهادار به هیأت مدیره سازمان ارائه شود.
بند ۴-۳
-۳ - پیش نویس اصلاحات تنقیحی پیشنهادی در سایر مقررات توسط مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه با همکاری مدیریت های ذی ربط تهیه و جهت تصویب به هیأت مدیره سازمان ارائه گردد.
بند ۴-۴
-۴ - مدیریت های نظارتی اعم از نظارت بر کارگزاران، نهادهای مالی، صندوق ها، بورس ها، ناشران و بازار اولیه مکلف هستند ظرف مدت سه ماه از ابلاغ این مقرره، نسخه پیشنهادی مربوط به مقررات انضباطی حوزه تخصصی خود را به مدیریت پیگیری تخلفات جهت طی فرآیند تدوین ارائه کنند.
بند ۴-۵
-۵ - این دستورالعمل ۶ ماه پس از تاریخ ابلاغ لازم الاجرا است. شرکت رایان بورس مکلف است ظرف شش ماه از ابلاغ این مقرره، سامانه پرتو را جهت اجرای مفاد دستورالعمل احکام عمومی تنبیهات انضباطی بازار سرمایه و فراهم آمدن امکان انجام استعلام در خصوص آراء صادره به منظور اعمال تنبیهات انضباطی تبعی و تکمیلی ارتقاء و به روزرسانی نموده و دسترسی لازم را جهت انجام استعلام سامانه ای به مدیریت های نظارتی فراهم نماید.
بند 6
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ میگردد.
امضاء
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیأت مدیره
پیوست
دستورالعمل احکام عمومی تنبیهات انضباطی بازار سرمایه
این دستورالعمل در اجرای بندهای (۲)، (۳)، (۶)، (۸) و (۱۱) ماده (۷) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، مواد ۱۳ و ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید و آئین نامه های اجرایی آن، در راستای ایجاد نظام واحد در اعمال تنبیهات انضباطی و در چارچوب قوانین و مقررات کشور در تاریخ 1403/04/18 به تصویب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
فصل اول
فصل اول
- تعاریفماده 1
ماده ۱
- کلیه اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده یک قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴، قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (۴۴) قانون اساسی مصوب آذرماه ۱۳۸۸، آیین نامه های آن قوانین و دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه مصوب ۱۳۹۸ و اصلاحات بعدی آن، به همان مفاهیم در این دستورالعمل به کار می رود و منظور از «تخلف» در این دستورالعمل، هر گونه فعل یا ترک فعل اشخاص موضوع رسیدگی دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه است که منجر به نقض قوانین و مقررات مربوط به فعالیت آنان شود.فصل دوم
فصل دوم
- تنبیهات انضباطی اصلیماده 2
ماده ۲
- در صورت احراز وقوع تخلف، مرجع رسیدگی در حدود صلاحیت خود و متناسب با نوع تخلف، شخص موضوع رسیدگی را به یک یا چند مورد از تنبیهات انضباطی زیر محکوم می کند:بند 1
- اخطار؛
بند 2
- محدودیت بر بخشی از فعالیت یا عملیات تا دو سال؛
بند 3
- محدودیت در استفاده از مجوز تا دو سال؛
بند 4
- محدودیت در استفاده از گواهی نامه حرفه ای یا کاربردی تا دو سال؛
بند 5
- تعلیق گواهی نامه حرفه ای یا کاربردی تا یک سال؛
بند 6
- تعلیق مجوز تا دو سال؛
بند 7
- تعلیق عضویت در بورس ها از یک ماه تا یک سال؛
بند 8
- محرومیت از دریافت برخی از مجوزهای فعالیت در بازار سرمایه از یک ماه تا دو سال؛
بند 9
- محرومیت از دریافت برخی از گواهی نامه های حرفه ای یا کاربردی در بازار سرمایه از یک ماه تا دو سال؛
بند 10
۱۰
- لغو گواهی نامه های حرفه ای یا کاربردی؛بند 11
۱۱
- جریمه نقدی؛بند 12
۱۲
- سلب صلاحیت حرفه ای از سه ماه تا دائم؛بند 13
۱۳
- لغو عضویت در بورس ها؛بند 14
۱۴
- لغو مجوز فعالیت یا عملیات؛بند 15
۱۵
- لغو مجوز تأسیس.ماده 3
ماده ۳
- مرجع رسیدگی با در نظر گرفتن موارد زیر، نوع و میزان تنبیهات انضباطی را تعیین می کند:بند 1
- میزان منافع حاصله یا زیان متحمل نشده ناشی از تخلف؛
بند 2
- گستره تخلف و آثار آن؛
بند 3
- میزان تأثیر تنبیه انضباطی بر اصلاح رفتار شخص متخلف؛
بند 4
- ارزش ریالی تخلف؛
بند 5
- سابقه انضباطی متخلف؛
بند 6
- تأثیر عوامل خارج از اراده در تحقق تخلف؛
بند 7
- رفع یا جبران آثار تخلف؛
بند 8
- فقدان شکایت یا اعلام گذشت شاکی؛
بند 9
- میزان همکاری مؤثر در شناسایی سایر متخلفان یا سایر ابعاد تخلف و بازگرداندن اموال و منافع حاصله از ارتکاب تخلف؛
بند 10
۱۰
- اعلام شخص موضوع رسیدگی قبل از تهیه گزارش تخلف، یا اقرار مؤثر وی در حین رسیدگی یا حسن سابقه وی؛بند 11
۱۱
- مدت استمرار تخلف؛بند 12
۱۲
- تأثیر تخلف در وقوع جرائم یا تسهیل وقوع آنها؛بند 13
۱۳
- تعدد تخلفات از یک نوع.تبصره 1
تبصره
- میزان مقطوع جریمه های نقدی مطابق آیین نامه ماده ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (۴۴) قانون اساسی تعیین می شود.فصل سوم
فصل سوم
- تنبیهات انضباطی تبعیماده 4
ماده ۴
- محکوم علیه حسب مورد از زمان قطعیت رأی بدوی یا ابلاغ رأی قطعی تجدید نظرخواهی، در محکومیت های مقرر در ماده ۵ این دستورالعمل تا انقضاء مواعد آن ماده، به عنوان تنبیه انضباطی تبعی از امتیازات زیر محروم می شود:بند 1
- تأیید شرایط متقاضیان خرید در معاملات عمده سهام و حق تقدم سهام در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران؛
بند 2
- دریافت مجوز تأسیس؛
بند 3
- دریافت مجوز فعالیت؛
بند 4
- پذیرش در بورس ها و بازارهای خارج از بورس؛
بند 5
- اخذ گواهی نامه های حرفه ای و کاربردی؛
بند 6
- احراز صلاحیت حرفه ای مدیران تشکل های خودانتظام، نهادهای مالی و ناشران اوراق بهادار (اعم از عضو حقیقی یا نماینده شخص حقوقی)؛
بند 7
- عضویت در هیأت های پذیرش بورس ها و بازارهای خارج از بورس؛
بند 8
- تأییدیه انتقال سهام (وفق الزام مقرر در اساسنامه) نهادهای مالی یا تملک واحدهای سرمایه گذاری ممتاز و پذیرش سمت رکن در صندوق های سرمایه گذاری.
تبصره 1
تبصره ۱
- در بررسی و اعمال محدودیت های موضوع این ماده، فقط سوابق خود شخص حقیقی یا حقوقی متقاضی، ملاک عمل است.تبصره 2
تبصره ۲
- در صورتی که شخص در خصوص یک تخلف، به دو یا چند تنبیه انضباطی محکوم شود، محکومیت اشدّ در تعیین تنبیه انضباطی تبعی ملاک عمل است.ماده 5
ماده ۵
- مدّت زمان تنبیه انضباطی تبعی در خصوص محکومیت های انضباطی قطعی به شرح زیر است:بند 1
- شش ماه در محکومیت شخص حقیقی به جریمه نقدی بیش از دومیلیارد و پانصد میلیون ریال یا محکومیت شخص حقوقی به جریمه نقدی بیش از پنج میلیارد ریال
بند 2
- یک و نیم برابر مدّت محکومیت به سلب صلاحیت حرفه ای.
بند 3
- دو سال در محکومیت به تعلیق مجوز فعالیت بیش از سه ماه یا لغو مجوز فعالیت یا لغو مجوز تأسیس.
تبصره 1
تبصره ۱
- مدت زمان تنبیهات انضباطی تبعی در محکومیت به سلب صلاحیت دائم ۱۰ سال است.تبصره 2
تبصره ۲
- در محکومیت به جریمه نقدی موضوع بند ۱ این ماده، مدت زمان تنبیه انضباطی تبعی پس از پرداخت کامل جریمه نقدی آغاز میشود لیکن در محکومیت به جریمه نقدی به هر میزان، تا زمان پرداخت کامل جریمه نقدی، محکوم از امتیازات موضوع ماده ۴ این دستورالعمل محروم است.تبصره 3
تبصره ۳
- مبدأ اعمال آثار تبعی در صورت لغو محکومیت های تعلیقی، تاریخ شروع اجرای تنبیه انضباطی اصلی است. در فرض عدم اجرای مجازات و بی اثر شدن محکومیت تعلیقی، آثار تبعی بر آن بار نمی شود.تبصره 4
تبصره ۴
- محکومیت های موضوع این ماده، محکومیت انضباطی مؤثر محسوب می شوند. پس از گذشت مواعد مقرر در این ماده، آثار تبعی محکومیت رفع می شود.تبصره 5
تبصره ۵
- در محکومیت به لغو گواهینامه های حرفه ای یا کاربردی، محکوم به مدت چهار ماه مجاز به شرکت در آزمون های مرتبط با اخذ گواهینامه های حرفه ای و کابردی و همچنین دریافت گواهینامه های مذکور نمی باشد.ماده 6
ماده ۶
- تنبیه انضباطی تبعی تخلفاتی که قبل از تاریخ تصویب این دستورالعمل ارتکاب یافته است، وفق مصوبه مورخ 1398/03/29 هیأت مدیره سازمان در خصوص محدودیت های تبعی نهادهای مالی و مدیران آنها پس از اجرای حکم انضباطی و اصلاحات آن و همچنین مصوبه مورخ 1398/05/14 هیأت مدیره سازمان در خصوص عدم امکان ارائه خدمات به اشخاص تا قبل از پرداخت جرایم نقدی توسط محکوم علیه، اعمال می شود.فصل چهارم
فصل چهارم
- تنبیهات انضباطی تکمیلیماده 7
ماده ۷
- مرجع رسیدگی می تواند ضمن صدور رأی مبنی بر محکومیت و تعیین مجازات اصلی، محکوم علیه را به یک یا چند مورد از تنبیهات انضباطی تکمیلی ذیل، ظرف مهلت معین و حداکثر تا دو سال موظف کند. نحوه انجام اقدامات تعیین شده و طریقه احراز انجام آن نیز ضمن رأی صادره مشخص می شود. مرجع رسیدگی برای ضمانت اجرای اقدامات تعیین شده، حسب مورد یک یا ترکیبی از تنبیهات انضباطی اصلی را در نظر می گیرد.بند 1
- رفع یا جبران آثار تخلف یا اعاده به وضعیت پیش از ارتکاب تخلف؛
بند 2
- انتقال یا تعدیل تمام یا برخی از تعهداتی که محکوم علیه بر خلاف مقررات پذیرفته است؛
بند 3
- عدم تأمین مالی از طریق انتشار اوراق بهادار به جز افزایش سرمایه؛
بند 4
- عدم عرضه اوراق بهادار در بورس ها و بازارهای خارج از بورس؛
بند 5
- عدم قبولی سمت به عنوان رکن انتشار اوراق بهادار؛
بند 6
- عدم افزایش سقف واحدهای سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری؛
بند 7
- عدم دریافت مجوز تأسیس صندوق سرمایه گذاری؛
بند 8
- عدم دریافت مجوز فعالیت صندوق سرمایه گذاری؛
بند 9
- تهیه گزارش یا مستندات معین؛