مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص «دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه»
نوع قانون
مقرره -
مرجع تصويب
هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
تاریخ سند تصويب
-
شماره ابلاغ
122/160149
مرجع ابلاغ
هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
شماره روزنامه رسمي
ندارد
آخرین وضعیت
-
طبقه بندی
ندارد
تاريخ تصويب
1403/04/11
شماره سند تصویب
-
تاریخ ابلاغ
1403/06/17
تاريخ اجرا
-
تاریخ روزنامه رسمي
-
تاریخ انتشار
1403/06/17
متن کامل قانون
مقدمه
بند ۳ نهصد و چهلمین و نهمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/04/11 به شرح زیر می باشد:
متن
3- نامه شماره 121/258322 به تاریخ 1402/12/09 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه متضمن پیشنهاد مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی و جمع بندی کمیته تدوین مقررات درخصوص پیش نویس «دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه» مطرح شد؛ دستورالعمل پیشنهادی به شرح پیوست به تصویب رسید و تصمیمات ذیل اخذ شد:
بند 1- 3
- 3 - مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی موظف است کلیه مصوبات کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای موضوع ماده ۲ دستورالعمل فوق را در تارنمای خود منتشر و به روزرسانی کند.
بند 2- 3
- 3 - کلیه دارندگان گواهینامه های حرفه ای که پیش از تصویب این دستورالعمل مدارک خود را اخذ نموده اند، با احراز یکی از دو شرط زیر می توانند نسبت به تمدید گواهینامه خود اقدام نمایند:
الف) اشتغال به کار در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه سابقه اشتغال در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته با ارائه سوابق بیمه ای؛
ب) قبولی در آزمون یا شرکت در دوره های آموزشی مورد تأیید مربوط به تمدید، در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته.»
بند 3- 3
- 3 - با تصویب این دستورالعمل، مصوبات زیر ملغی شد:
جزء 1- 3- 3
- 3- 3 - حد نصاب قبولی در آزمون اصول مقدماتی برای کارکنان شاغل در شرکت های کارگزاری و کارشناسان بورس، مصوب 1385/06/21؛
جزء 2- 3- 3
- 3- 3 - حد قبولی در آزمون های اصول مقدماتی کارگزاری و تحلیل گری مالی، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۰ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1385/08/14؛
جزء 3- 3- 3
- 3- 3 - نصاب قبولی در آزمون های اصول مقدماتی بورس کالا و بورس اوراق بهادار و نحوه در نظر گرفتن سوابق خدمتی شرکت کنندگان در آزمون و همچنین نحوه معادل سازی گواهینامه های بین المللی با داخلی، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۳۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1387/12/20؛
جزء 4- 3- 3
- 3- 3 - دستورالعمل تعریف و اعطای گواهینامه های حرفه ای در بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۱۴۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1388/04/06 و اصلاحات بعدی آن؛
جزء 5- 3- 3
- 3- 3 - عناوین و مفاد آزمون گواهینامه های موجود در بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1388/06/07؛
جزء 6- 3- 3
- 3- 3 - تعیین اعضای کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۹ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1388/08/16؛
جزء 7- 3- 3
- 3- 3 - در نظر گرفتن سوابق خدمتی اشخاص در شرکت ها و مؤسسات عضو کانون نهادهای سرمایه گذاری ایران برای اعطای گواهینامه های حرفه ای و ضرورت کسب حداقل امتیاز آموزشی توسط دارندگان گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۱۸۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1389/04/20؛
جزء 8- 3- 3
- 3- 3 - اعطای مهلت دو ساله به اولین گروه از دارندگان مجوز معامله گری قراردادهای آتی برای دریافت گواهینامه مربوطه، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۱۸۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1389/05/23؛
جزء 9- 3- 3
- 3- 3 - ساختار جدید گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۱۰ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1389/12/24؛
جزء 10- 3- 3
10
- 3- 3 - واگذاری امور برگزاری آزمون های گواهینامه های حرفه ای به شرکت اطلاع رسانی و خدمات بورس، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۱۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1390/02/06؛جزء 11- 3- 3
11
- 3- 3 - طبیق گواهینامه های حرفه ای صادره با ساختار جدید گواهینامه ها، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۱۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1390/02/06؛جزء 12- 3- 3
12
- 3- 3 - تعیین تکلیف نماینده بورس اوراق بهادار تهران در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۲۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1390/05/08؛جزء 13- 3- 3
13
- 3- 3 - تمدید اعتبار گواهینامه های حرفه ای صادره از سازمان، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۴۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 139/11/08؛جزء 14- 3- 3
14
- 3- 3 - عناوین دوره های آموزشی و امتیازات آنها، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۴۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1390/11/08؛جزء 15- 3- 3
15
- 3- 3 - کاهش حدِّنصاب قبولی درس سرمایه گذاری پیشرفته در آزمون تحلیل گری دوره هجدهم، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۵۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/02/09؛جزء 16- 3- 3
16
- 3- 3 - دستورالعمل برگزاری دوره های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/02/09؛جزء 17- 3- 3
17
- 3- 3 - تصمیم گیری درخصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/06؛جزء 18- 3- 3
18
- 3- 3 - تعیین شرایط قبولی در آزمون های اصول بازار سرمایه و تحلیل گری بازار سرمایه در صورت عدم احراز حدِّنصاب یکی از مواد آزمون، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/06؛جزء 19- 3- 3
19
- 3- 3 - تصمیم گیری درخصوص نماینده اطلاع رسانی و نماینده بورس اوراق بهادار تهران درکمیته راهبری آموزش و نماینده بورس در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/20؛جزء 20- 3- 3
20
- 3- 3 - تصمیم گیری درخصوص تعیین نماینده کانون نهادهای مالی در کمیته راهبری آموزشی و کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/27؛جزء 21- 3- 3
21
- 3- 3 - تصمیم گیری درخصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۵۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/27؛جزء 22- 3- 3
22
- 3- 3 - افزایش هزینه ثبت نام آزمون های گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۶۰ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/04/17؛جزء 23- 3- 3
23
- 3- 3 - تعیین نماینده جایگزین در کمیته راهبری آموزش و کمیته گواهینامه های حرفه ای از سوی شرکت بورس کالای ایران، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۶۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/06/25؛جزء 24- 3- 3
24
- 3- 3 - تعمیم بند (۴) مصوبه جلسه ۲۵۶ هیأت مدیره به تاریخ 91/03/06 به داوطلبان آزمون دوره هفدهم، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۷۵ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/09/07؛جزء 25- 3- 3
25
- 3- 3 - شرایط اعطای گواهینامه اصول بازار سرمایه و کارشناسی عرضه و پذیرش به برخی شرکت کنندگان در دوره MBA، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۲۸۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1391/10/30؛جزء 26- 3- 3
26
- 3- 3 - افزودن مقررات جدید به سرفصل گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۹۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1392/03/11؛جزء 27- 3- 3
27
- 3- 3 - سرفصل های دروس رشته MBA بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۱۲ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1392/07/20؛جزء 28- 3- 3
28
- 3- 3 - تعدیل حدِّنصاب نمره قبولی دروس برخی از آزمون های دوره بیست و یکم بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۱۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1392/09/02؛جزء 29- 3- 3
29
- 3- 3 - تقلیل بعضی از نصاب های دروس آزمون های معامله گری دوره بیست و دوم، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۳۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1393/01/30؛جزء 30- 3- 3
30
- 3- 3 - شرایط اعطای گواهینامه های معامله گری به دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۳۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1393/01/30؛جزء 31- 3- 3
31
- 3- 3 - معافیت مرکز مالی ایران از دستورالعمل برگزاری دوره های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۴۵ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1393/05/11؛جزء 32- 3- 3
32
- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص انتخاب اعضای کمیته گواهی نامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار و کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۷۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1394/03/19؛جزء 33- 3- 3
33
- 3- 3 - نحوه اجرای دوره های MBA بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۷۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1394/04/02؛جزء 34- 3- 3
34
- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص عضویت آقای مجید عشقی در کمیته گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار و جواد فلاح در کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۸۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1394/07/14؛جزء 35- 3- 3
35
- 3- 3 - اضافه شدن رشته های مدیریت بازرگانی و کارشناسی بورس به رشته های مرتبط با بازار سرمایه جهت استفاده از معافیت های مرتبط با آزمون معامله گری بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۸۷ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1394/07/14؛جزء 36- 3- 3
36
- 3- 3 - افزایش اعضای کمیته اجرایی آزمون گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۳۹۳ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1394/09/10؛جزء 37- 3- 3
37
- 3- 3 - تغییر تعداد سؤالات و حدِّنصاب قبولی آزمون های گواهینامه های اصول و تحلیل گری بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۱۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1395/02/06؛جزء 38- 3- 3
38
- 3- 3 - نحوه تعیین میزان حق حضور در جلسات اعضای کمیته گواهینامههای حرفهای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۱۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1395/02/06؛جزء 39- 3- 3
39
- 3- 3 - دستورالعمل تمدید گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۱۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1395/03/18 و اصلاحات بعدی آن؛جزء 40- 3- 3
40
- 3- 3 - دستورالعمل اعطای گواهینامه حرفه ای بازار سرمایه به دارندگان مدارک دکتری، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۲۱ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1395/05/26؛جزء 41- 3- 3
41
- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص تأیید صلاحیت نمایندگان فرابورس و بورس انرژی ایران در کمیته های گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه و راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۳۵ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1395/09/02؛جزء 42- 3- 3
42
- 3- 3 - تعیین نحوه تأیید صلاحیت اعضای کمیته های گواهینامه حرفه ای و راهبری آموزش، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۴۳۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1395/09/17؛جزء 43- 3- 3
43
- 3- 3 - روند اعطای دیپلم بورس و صدور گواهینامه های مهارتی، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۶۴ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1396/04/21؛جزء 44- 3- 3
44
- 3- 3 - رشته های تحصیلی مرتبط برای تمدید گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۶۰۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1398/08/29؛جزء 45- 3- 3
45
- 3- 3 - تشکیل دوره DBA و کاهش مدت دوره MBA، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۶۳۶ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1399/01/20؛جزء 46- 3- 3
46
- 3- 3 - حذف دوره DBA و تغییر نحوه برگزاری دوره MBA، موضوع بند ۷ صورتجلسه ۷۱۶ هیأت مدیره سازمان؛جزء 47- 3- 3
47
- 3- 3 - شیوه نامه برگزاری آزمون نهایی دوره MBA، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۷۲۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1400/05/13؛جزء 48- 3- 3
48
- 3- 3 - طراحی دوره تخصصی آموزشی و گواهینامه حقوق بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۷۲۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1400/05/13؛جزء 49- 3- 3
49
- 3- 3 - فرآیندهای اعطای گواهینامه های حرفه ای در بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۸۷۸ هیأت مدیره سازمان به تاریخ 1402/03/30.تذکر
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ می گردد.
امضاء
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیأت مدیره
پیوست
دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه
مقدمه
در اجرای بندهای ۲ و ۱۱ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و به منظور تعیین سازکارهای لازم جهت توسعه فعالیت های آموزشی در بازار سرمایه و اعطای گواهینامه های حرفه ای، این دستورالعمل در تاریخ 1403/04/11 به تصویب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
فصل یک
فصل یک تعاریف
ماده 1
ماده 1
- کلیه اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته است. واژه های دیگر دارای معانی زیر است:بند 1
- کمیته: «کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای» موضوع ماده ۲ این دستورالعمل؛
بند 2
- مدیریت پژوهش: مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان؛
بند 3
- شرکت اطلاع رسانی: شرکت اطلاع رسانی و آموزش بورس (سهامی خاص)؛
بند 4
- گواهینامه کاربردی: گواهینامه ای که توسط تشکل های خودانتظام طبق ضوابط هیأت مدیره آن تشکل ها و با رعایت مفاد این دستورالعمل برای اشخاص حقیقی واجد شرایط صادر می شود.
بند 5
- گواهینامه حرفه ای: گواهینامه ای که توسط سازمان و براساس مفاد این دستورالعمل، برای اشخاص حقیقی واجد شرایط، پس از کسب حدِّنصاب قبولی آزمون و حسب مورد گذراندن دوره های مربوطه صادر می شود.
بند 6
- دوره آموزشی عمومی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح سواد مالی، کمک به آشنایی با اصول سرمایه گذاری و افزایش آگاهی عمومی در بازار سرمایه برگزار می شود.
بند 7
- دوره آموزشی تخصصی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح دانش تخصصی برای افراد فعال در بازارها و نهادهای مالی، مدیران اشخاص تحت نظارت، دارندگان گواهینامه های حرفه ای و سایر متخصصان بازار سرمایه طراحی و برگزار می شود.
بند 8
- دوره آموزشی حرفه ای: دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه و مدیریت حرفه ای بازار سرمایه که با هدف تربیت کارشناسان و مدیران بازار سرمایه برگزار می شود.
بند 9
- مرکز آموزشی: شخص حقوقی که دوره های آموزشی عمومی، تخصصی یا حرفه ای را برگزار می کند.
بند 10
10
- آزمون: کلیه آزمون های بازار سرمایه که با نظارت سازمان توسط شرکت اطلاع رسانی برگزار می شود.بند 11
11
- آزمون متمرکز: آزمونی است که در پایان دوره آموزشی حرفه ای برگزار می شود.بند 12
۱۲
- کارگروه: «کارگروه آزمون» موضوع ماده ۲۲ این دستورالعمل.فصل دو
فصل دو
– کمیتهماده 2
ماده ۲
- «کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای» به منظور اجرای وظایف مندرج در این دستورالعمل، با ترکیب زیر تشکیل می شود:بند 1
- رئیس سازمان یا نماینده وی به عنوان رئیس کمیته؛
بند 2
- مدیر پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان به عنوان دبیر کمیته (با حق رأی)؛
بند 3
- دو نفر از مدیران معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان به انتخاب معاون نظارت بر نهادهای مالی؛
بند 4
- یکی از مدیران معاونت حقوقی سازمان به انتخاب معاون حقوقی؛
بند 5
- دبیرکل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار؛
بند 6
- دبیرکل کانون نهاد های سرمایه گذاری ایران؛
بند 7
- مدیرعامل یکی از بورس ها به نمایندگی از کلیه بورس ها با اعلام مکتوب مشترک به سازمان؛
بند 8
- یک نفر متخصص برون سازمانی به پیشنهاد دبیر کمیته با تأیید رئیس سازمان.
تبصره 1
تبصره ۱
- دبیرخانه کمیته در مدیریت پژوهش مستقر است.تبصره 2
تبصره ۲
- جلسات کمیته به دعوت مدیریت پژوهش با حضور اکثریت اعضاء رسمیت یافته و تصمیمات آن با رأی موافق حداقل پنج عضو اخذ می شود.تبصره 3
تبصره ۳
- حسب ضرورت، اشخاص درون سازمان یا خارج از آن جهت اخذ نظر کارشناسی و حضور در جلسات کمیته بدون حق رأی، دعوت میشوند.تبصره 4
تبصره ۴
- مدت عضویت عضو متخصص موضوع بند ۸، دو سال است و انتخاب مجدد وی برای دوره های دیگر بلامانع است. حق حضور عضو مزبور در جلسات کمیته، به پیشنهاد رئیس کمیته و تأیید رئیس سازمان پرداخت می شود و عدم حضور وی برای سه جلسه متوالی یا پنج جلسه متناوب در طول یکسال بدون عذر موجه بهمنزله استعفاست، مگر اینکه به تشخیص رئیس کمیته عذر موجه داشته باشد.تبصره 5
تبصره ۵
- اشخاص موضوع بند های ۵ تا ۸ در موضوعاتی که ذی نفع هستند، حق رأی ندارند. تشخیص ذی نفعی به عهده رئیس کمیته است. عضو ذی نفع باید پیش از برگزاری جلسه، موضوع ذی نفعی خود را به رئیس کمیته اعلام کند.ماده 3
ماده ۳
- وظایف کمیته به شرح زیر است:بند 1
- برنامه ریزی سیاست های آموزشی در چارچوب مقررات؛
بند 2
- تصویب انواع گواهینامه حرفه ای و کاربردی و بازنگری آن ها؛
بند 3
- تعیین مفاد، سرفصل ها، منابع و حدِّنصاب قبولی در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز؛
بند 4
- تصویب «ضوابط برگزاری و شرکت در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز»؛
بند 5
- تعیین سقف هزینه ثبت نام آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز با تأیید رئیس سازمان؛
بند 6
- تعیین گواهینامه حرفه ایِ معادل با مدرک بین المللی؛
بند 7
- رسیدگی به اعتراض از تصمیمات قابل اعتراض کارگروه؛
بند 8
- تأیید یا عدم تأیید مرکز آموزشی؛
بند 9
- تعیین فرآیندهای آموزشی دوره آموزشی حرفه ای از قبیل:
الف- حداقل شرایط لازم برای پذیرش داوطلبان شرکت در دوره آموزشی حرفه ای،
ب- حدِّنصاب قبولی در مصاحبه و آزمون های دوره آموزشی حرفه ای،
پ- سرفصل های دوره آموزشی حرفه ای؛
بند 10
۱۰
- تعیین گواهینامه های حرفه ای قابل اعطا به دانش پذیران دوره آموزشی حرفه ای با تأیید رئیس سازمان؛بند 11
۱۱
- تعیین نحوه برگزاری و هزینه های دوره آموزشی تمدید گواهینامه های حرفه ای؛بند 12
۱۲
- تصویب سرفصل دوره های آموزشی صدور گواهینامه حرفه ای و تمدید آن؛بند 13
۱۳
- پیشنهاد کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی و تمدید گواهینامه حرفه ای به هیأتمدیره جهت ارائه به شورا؛بند 14
۱۴
- تعیین گواهینامه های پیش نیاز و هم نیاز با هر گواهینامه حرفه ای؛بند 15
۱۵
- سایر وظایف محوله از هیأتمدیره یا رئیس سازمان.فصل سه
فصل سه
- مرکز آموزشیماده 4
ماده ۴
- مرکز آموزشی در صورت درخواست بهره مندی از هریک از امتیازات زیر، ملزم به اخذ تأیید از کمیته است:بند 1
- استفاده از عبارت «مورد تأیید سازمان» یا عبارات مشابه در دوره های آموزشی؛
بند 2
- برگزاری دوره آموزشی تمدید گواهینامه حرفه ای؛
بند 3
- برگزاری دوره آموزشی حرفه ای؛
بند 4
- اخذ تأییدیه برگزاری نشست ، همایش و گردهمایی از سازمان جهت ارائه به مراجع ذی صلاح؛
بند 5
- امتیاز ارزیابی سازمان یا تشکل های خودانتظام.
ماده 5
ماده ۵
- حداقل شرایط لازم جهت تأیید مرکز آموزشی توسط کمیته و تمدید آن به قرار زیر است:بند 1
- دارا بودن مجوز لازم جهت برگزاری دوره آموزشی از سازمان فنی و حرفه ای یا وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری یا وزارت آموزش و پرورش؛
بند 2
- دارا بودن فضای فیزیکی و امکانات مناسب آموزشی حضوری یا برخط؛
بند 3
- دارا بودن نیروی انسانی کافی؛
بند 4
- حسن شهرت در زمان ارائه درخواست، نزد سازمان یا سایر مراجع ذی صلاح.
تبصره 1
تبصره ۱
- چنانچه مرکز آموزشی، نهاد مالی ثبتشده نزد سازمان باشد، دارا بودن مجوز موضوع بند ۱ این ماده، الزامی نیست.تبصره 2
تبصره ۲
- مرکز آموزشی موظف است پس از اخذ تأیید کمیته، شرایط موضوع این دستورالعمل را به صورت مستمر حفظ کند. در صورت از دست رفتن هر یک از شرایط، مرکز آموزشی باید مراتب را ظرف مهلت حداکثر ۱۵ روز به مدیریت پژوهش اعلام نموده و طی مهلت تعیین شده از سوی مدیریت مذکور، شرایط لازم را تأمین کند.ماده 6
ماده ۶
- مدارک مورد نیاز برای اخذ تأیید مرکز آموزشی از کمیته به شرح زیر است:ماده 7
ماده ۷
- درخواست متقاضی توسط دبیرخانه کمیته، دریافت و بررسی می شود. دبیرخانه در صورت کامل بودن مدارک مرکز آموزشی، مستندات مربـوطه را جهت اخـذ تصمیـم بـه کمیته ارسال می کند.ماده 8
ماده ۸
- کمیته موظف است ظرف یک ماه از زمان تکمیل مدارک، نسبت به بررسی و اظهارنظر در خصوص درخواست متقاضی اقدام کند. دبیرخانه کمیته طی یک هفته از اظهارنظر کمیته، نتایج را همراه با دلایل عدم تأیید، به مرکز آموزشی اعلام می کند. در صورت عدم تأیید درخواست، ارائه درخواست جدید از جانب همان مرکز آموزشی پس از گذشت حداقل سه ماه از تاریخ اعلام نظر کمیته، امکان پذیر است.ماده 9
ماده ۹
- مدت اعتبار تأیید کمیته برای مرکز آموزشی، دو سال است.ماده 10
ماده ۱۰
- مرکز آموزشی متقاضی برگزاری دوره آموزشی حرفه ای علاوه بر شرایط مندرج در ماده ۵ این دستورالعمل، باید حداقل دو سال سابقه فعالیت آموزشی مرتبط با رشته های مالی، حسابداری یا اقتصاد داشته باشد.فصل چهار
فصل چهار
- دوره آموزشیماده 11
ماده ۱۱
- مرکز آموزشی مورد تأیید کمیته باید پیش از برگزاری دوره آموزشی در حوزه بازار سرمایه نیز نسبت به اخذ تأیید برگزاری دوره از مدیریت پژوهش اقدام کند. درخواست مذکور باید با اعلام مشخصات دوره آموزشی شامل موضوع آموزش، مشخصات مدرس، بازه زمانی دوره و نحوه برگزاری آن باشد.ماده 12
ماده ۱۲
- شرایط تأیید برگزاری دوره های آموزشی به قرار زیر است:بند 1
- سرفصل دوره آموزشی مرتبط با بازار سرمایه و متناسب با مخاطبان و نوع آن اعم از عمومی یا تخصصی باشد.
بند 2
- دوره آموزشی دارای منابع آموزشی مشخص باشد.
بند 3
- مدرس دوره آموزشی از حداقل دو سال سابقه آموزش یا فعالیت در زمینه موضوع دوره آموزشی، برخوردار باشد.
بند 4
- مدرس دوره آموزشی طی دو سال منتهی به درخواست، فاقد محکومیت قطعی انضباطی مؤثر یا محکومیت قطعی کیفری در جرایم موضوع فصل شش قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا باشد.
بند 5
- مدرس دوره آموزشی عمومی دارای حداقل مدرک کارشناسی و مدرس دوره آموزشی تخصصی دارای حداقل مدرک کارشناسی ارشد از دانشگاه ها یا مؤسسات آموزش عالی مورد تأیید وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری در رشته های مرتبط یا مدرک CIIA یا مدرکCFA باشد.
تبصره
تبصره
- چنانچه مدرس دوره آموزشی، دارای مدارک موضوع بند 5 این ماده نباشد، مدیریت پژوهش در صورت وجود دلایل و جهات خاص، می تواند با تأیید کمیته، وی را تأیید کند.ماده 13
ماده ۱۳
- مدیریت پژوهش در اجرای بند ۴ ماده ۱۲ این دستورالعمل، نسبت به استعلام صدور رأی قطعی انضباطی مؤثر یا رأی قطعی کیفری از مدیریت پیگیری تخلفات و مدیریت امور حقوقی و انتظامی سازمان اقدام می کند. عدم دریافت پاسخ ظرف مدت هفت روز کاری، مانع از ادامه فرآیند بررسی درخواست نمی شود.ماده 14
ماده ۱۴
- دوره آموزشی حرفه ای که منتهی به اعطای گـواهینامه حرفه ای می شود، بایـد مراحل زیر را دارا باشد:بند 1
- انجام مصاحبه ورودی؛
بند 2
- برگزاری آزمون پایان ترم؛
بند 3
- برگزاری آزمون متمرکز.
تبصره 1
تبصره ۱
- حداقل شرایط و نحوه انجام مصاحبه ورودی، سرفصلهای آموزشی و آزمون های پایان ترم و آزمون متمرکز، توسط کمیته تعیین می شود.تبصره 2
تبصره ۲
- اعطای گواهینامه حرفه ای به دانش پذیران منوط به قبولی در آزمون متمرکز است.ماده 15
ماده ۱۵
- مرکز آموزشی ای امکان برگزاری دوره های مدیریت حرفه ای بازار سرمایه را دارد که حداقل دو دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه را برگزار کرده و عملکرد آن از سوی کمیته مطلوب ارزیابی شده باشد.ماده 16
ماده ۱۶
- مدیریت پژوهش موظف به اطلاع رسانی دوره های آموزشی و مراکز آموزشی مورد تأیید از طریق تارنمای خود است.ماده 17
ماده ۱۷
- نظارت بر برگزاری دوره های آموزشی در چارچوب های تعیین شده و مفاد این دستورالعمل بر عهده مدیریت پژوهش است. این مدیریت مجاز است در فرآیند نظارت بر دوره های آموزشی از ظرفیت ها و امکانات بورس ها، کانون ها و شرکت اطلاع رسانی استفاده کند.فصل پنج
فصل پنج
- گواهینامه حرفه ایماده 18
ماده ۱۸
- صدور و تمدید گواهینامه حرفه ای با امضای رئیس کمیته و به صورت الکترونیک انجام می شود.ماده 19
ماده ۱۹
- گواهینامه حرفه ای به مدت دو سال اعتبار دارد.تبصره
تبصره
- اعتبار گواهینامه اصول بازار سرمایه نامحدود است.ماده 20
ماده ۲۰
- تمدید اعتبار گواهینامه حرفه ای مستلزم احراز یکی از دو شرط زیر است:بند 1
- اشتغال به کار دارنده گواهینامه در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه اشتغال وی در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در دو سال منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه با ارائه سوابق بیمه ای؛
بند 2
- قبولی در آزمون یا شرکت در دوره های آموزشی مورد تأیید مربوط به تمدید، در ششماهه منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه.
ماده 21
ماده ۲۱
- با اخذ یا تمدید هر گواهینامه حرفه ای، گواهینامه های پیش نیاز و هم نیاز آن نیز حسب تعیین کمیته به مدت اعتبار گواهینامه مذکور، دارای اعتبار است.فصل شش
فصل شش
- برگزاری آزمونماده 22
ماده ۲۲
- بهمنظور هماهنگی در برگزاری و رسیدگی به تخلفات آزمون، «کارگروه آزمون» با ترکیب زیر تشکیل می شود:بند 1
- رئیس اداره آموزش بازار سرمایه سازمان؛
بند 2
- نماینده مدیریت حراست سازمان؛
بند 3
- حسب مورد نماینده معاونت حقوقی سازمان یا نماینده شرکت اطلاع رسانی بر اساس موضوع جلسه.
تبصره 1
تبصره ۱
- در جلساتی که با موضوع رسیدگی به تخلفات آزمون برگزار می شود، نماینده معاونت حقوقی و در سایر جلسات، نماینده شرکت اطلاع رسانی به عنوان عضو کارگروه حضور می یابند.تبصره 2
تبصره ۲
- جلسات کارگروه با دعوت مدیریت پژوهش، تشکیل می شود و با حضور تمامی اعضا، رسمیت می یابد. تصمیمات کارگروه با رأی موافق حداقل دو عضو معتبر است.تبصره 3
تبصره ۳
- مدیریت پژوهش می تواند از افراد مطلع برای شرکت در جلسات، بدون حق رأی دعوت کند.ماده 23
ماده ۲۳
- شرکت اطلاع رسانی، مسئولیت برگزاری آزمون و مدیریت پژوهش، مسئولیت نظارت بر برگزاری آزمون را برعهده دارد.ماده 24
ماده ۲۴
- وظایف شرکت اطلاع رسانی در برگزاری آزمون به شرح زیر است:بند 1
- پیشنهاد محل برگزاری آزمون در حوزه های انتخابی به مدیریت پژوهش و تأمین محل برگزاری آزمون پس از اخذ تأیید آن مدیریت؛
بند 2
- تأمین تدارکات، تجهیزات و نیروی انسانی لازم برای برگزاری آزمون؛
بند 3
- پیشنهاد برنامه زمان بندی برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛
بند 4
- پیشنهاد هزینه ثبت نام در آزمون به کمیته؛
بند 5
- ثبت نام و صدور کارت ورود به جلسه داوطلبان آزمون ؛
بند 6
- تأمین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت ها و سامانه های آزمون؛
بند 7
- پیشنهاد تغییر یا اصلاح در رویه ها و فرآیندهای برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛
بند 8
- اطلاع رسانی در خصوص آزمون ؛
بند 9
- سایر وظایف به تشخیص کمیته.
ماده 25
ماده ۲۵
- وظایف مدیریت پژوهش به عنوان ناظر در برگزاری آزمون به شرح زیر است:بند 1
- تعیین طراحان و صحه گذاران سؤالات آزمون ؛
بند 2
- تعیین فرآیندهای طراحی سؤالات آزمون ؛
بند 3
- تأیید سؤالات آزمون متمرکز؛
بند 4
- تهیه و تدوین دفترچه سؤالات و کلید آزمون گواهینامه حرفه ای؛
بند 5
- تأیید برنامه زمان بندی برگزاری آزمون ؛
بند 6
- تعیین فرآیندهای برگزاری آزمون ؛
بند 7
- نظارت بر تأمین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت ها و سامانه های آزمون؛
بند 8
- تأیید و اعلام نتایج آزمون؛
بند 9
- نظارت بر نحوه اطلاع رسانی در خصوص آزمون ؛
بند 10
۱۰
- رسیدگی به شکایات در خصوص آزمون ؛بند 11
۱۱
- سایر وظایف به تشخیص هیأتمدیره سازمان یا کمیته.ماده 26
ماده ۲۶
- احراز هویت داوطلبان آزمون، نظارت بر فرآیند نگهداری و نقل و انتقال ملزومات برگزاری آزمون، صیانت از محرمانگی سؤالات، ایجاد و تأیید اتاق امن و حفظ نظم در آزمون بر عهده مدیریت حراست سازمان است.ماده 27
ماده ۲۷
- سازمان مالک بانک سؤالات و کلیه دفترچه های سؤالات طراحی شده آزمون است و انتشار یا افشای سؤالات به هر نحوی، صرفاً با اخذ مجوز از کمیته امکان پذیر است.فصل هفت
فصل هفت
- ضمانت اجراماده 28
ماده ۲۸
- در صورت عدم رعایت مفاد این دستورالعمل توسط مرکز آموزشی مورد تأیید، حسب مورد با نظر کمیته یکی از ضمانت اجرا های زیر در مورد آن مرکز قابل اعمال است:ماده 29
ماده ۲۹
- تخلفات آزمون مشتمل بر موارد زیر است:بند 1
- ارتکاب هر عملی که موجب بی نظمی در برگزاری آزمون شود؛ از قبیل همراه داشتن هرگونه وسیله غیرمجاز و خروج داوطلب از محل برگزاری آزمون بدون هماهنگی؛
بند 2
- ارتکاب هر عملی که آزمون داوطلب را از نظر علمی خدشه دار سازد از قبیل:
الف- اطلاع از سؤالات آزمون از طرقی چون تبانی با سایر داوطلبان یا افراد خارج از حوزه امتحانی یا عوامل اجرایی و طراحان سؤال؛
ب- ثبت نام در آزمون با هویت مجعول یا فرستادن فرد دیگر به جای خود در آزمون؛
پ- ارائه مدرک مجعول برای ورود به جلسه آزمون به هر نحو؛
ت- همراه داشتن هر گونه وسیله ارتباط الکترونیکی، رایانه ای، دوربین یا دستگاهای حافظه دار در حین برگزاری آزمون؛
ث- ارائه یا دریافت کمک در حین آزمون از جمله نگاه کردن به دفترچه سؤالات یا پاسخنامه داوطلب دیگر؛
ج- همراه داشتن کتاب، جزوه، مقاله یا سایر وسایل کمک آموزشی در حین برگزاری آزمون؛
بند 3
- افشای سؤالات آزمون یا تلاش در جهت دستیابی و افشای آن یا مشارکت یا معاونت در این امر قبل یا حین یا بعد از برگزاری آزمون به هر نحو.
ماده 30
ماده ۳۰
- در صورت احراز تخلف داوطلب در آزمون، حسب مورد یک یا چند مورد از تنبیهات زیر در مورد وی قابل اعمال است:ماده 31
ماده ۳۱
- کارگروه در خصوص تنبیهات موضوع بندهای ۱ تا ۵ ماده ۳۰ این دستورالعمل اتخاذ تصمیم می کند. لکن چنانچه یکی از تنبیهات موضوع بندهای ۶ و ۷ ماده مذکور را متناسب با تخلف ارتکابی تشخیص دهد، پرونده را به انضمام پیشنهاد خود جهت رسیدگی به کمیته ارسال می کند. در این صورت فرآیند رسیدگی به شرح زیر است:بند 1
- در صورتی که کمیته با نظر کارگروه موافق باشد، گزارش تخلف توسط مدیریت پژوهش وفق مقررات حاکم بر رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه ارسال می شود.
بند 2
- در صورتی که کمیته با نظر کارگروه مخالف باشد، پرونده را به آن مرجع عودت می دهد. کارگروه وفق تشخیص کمیته در قالب یکی از بندهای ۱ تا ۵ ماده مذکور، اتخاذ تصمیم می کند.