مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح «بند (الف) پیوست 4 دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان در راستای تسهیل شرایط نمایندگان مجوز فعالیت سبدگردانی»
نوع قانون
مقرره -
مرجع تصويب
هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
تاریخ سند تصويب
-
شماره ابلاغ
122/172165
مرجع ابلاغ
نائب رئیس هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
شماره روزنامه رسمي
ندارد
آخرین وضعیت
-
طبقه بندی
ندارد
تاريخ تصويب
1403/12/13
شماره سند تصویب
-
تاریخ ابلاغ
1403/12/27
تاريخ اجرا
-
تاریخ روزنامه رسمي
-
تاریخ انتشار
1404/01/07
متن کامل قانون
مقدمه
ابلاغ بند 4 نهصد و نود و دومین صورتجلسه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 13 /12 /1403 به شرح زیر میباشد:
متن
4- نامه شماره 282705 /121 مورخ 22 /08 /1403 اداره امور نهادهای مالی خدمات دهنده درخصوص تسهیل شرایط نمایندگان مجوز فعالیت سبدگردانی، بند (الف) پیوست 4 دستورالعمل مربوطه، مطرح و به شرح زیر تصمیمگیری شد:
بند
-4- بند (الف) پیوست 4 دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب 29 /08 /1389 هیأت مدیره سازمان با اصلاحات آن، به شرح زیر اصلاح شد:
جزء 1
-1-4- بند (الف) پیوست 4 بدین نحو تغییر یافت:
الف) نیروی انسانی: متقاضی صدور یا تمدید مجوز فعالیت سبدگردانی باید نیروی انسانی به شرح زیر را بهکار گرفته باشد:
جزء 2
-1-4- در توضیحات بند (الف) پیوست 4، بندهای 1 تا 3 توضیحات بند الف پیوست 4 به شرح ذیل، اصلاح و بندهای 4 و 5 به آن الحاق گردید:
1) تعداد تحلیلگران باید به ازای هر 10.000 میلیارد ریال دارایی تحت مدیریت در شرکت، یک تحلیلگر باشد. همچنین، به ازای هر 10,000 میلیارد ریال افزایش دارایی تحت مدیریت، باید یک تحلیلگر دیگر تا سقف سه نفر به کار گرفته شود.
2) در صورت دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی توسط شرکت مشاور سرمایهگذاری، امکان تصدی سمت تحلیلگر مشترک وجود دارد.
3) تعداد مدیران سبد باید به ازای هر 10,000 میلیارد ریال دارایی تحت مدیریت در شرکت، یک نفر باشد. همچنین، به ازای هر 10,000 میلیارد ریال افزایش دارایی تحت مدیریت، باید یک مدیر سبد دیگر تا سقف سه نفر به کار گرفته شود.
4) اعضای موظف هیأت مدیره شرکت به شرط احراز شرایط میֱتوانند سمت مدیر سبد و تحلیلگر را بپذیرند.
5) مدیران سبد و تحلیل گران مشغول به فعالیت در یک نهاد مالی، نمیتوانند به صورت همزمان در نهاد مالی دیگری (اعم از تمام وقت یا پاره وقت) فعالیت نمایند.
تذکر
بند فوق جهت اقدام مقتضی ابلاغ می گردد.
امضاء
رضا عیوض لو
نایب رئیس هیأت مدیره